芝加哥大学校长罗伯特 芝莫尔:现代研究型大学与人才培养

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罗伯特 芝莫尔（Robert Jeffrey Zimmer），数学教授。1968年本科毕业于布兰代斯大学，1975年获哈佛大学数学博士学位，1977年到芝加哥大学任教，研究领域为数学几何学。曾任芝加哥大学数学系主任、副教务长和主管科研及阿尔贡国家实验室工作的副校长。2002年至2006年任布朗大学教务长。2006年至今任芝加哥大学阿尔贡国家实验室和费米科研联盟理事会主席、费米国家加速器实验室成员、高等教育资助联盟理事会主席。芝加哥全球事务委员会理事会成员，美国艺术科学院及美国科学进步协会成员。著有专著两部，发表数学研究论文80余篇。曾获艾尔弗雷德斯隆基金会资助并曾任数学科学全国研究委员会董事。

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5月3日上午，芝加哥大学校长罗伯特 芝莫尔教授在第四届中外大学校长论坛上发表了主题为“现代研究型大学与人才培养”的演讲。演讲由四川大学校长谢和平主持。

芝莫尔校长首先对演讲的主题做了说明。他认为，现代研究型大学在培养人才方面最重要的作用，是培养学生的领导和创新才能，使学生成为未来的领导者、创新者，并以多姿多彩的方式为促进社会发展做出贡献。

接着他从回顾现代研究型大学的发展史出发，引出了今天要探讨的三个主要问题：第一，现代研究型大学的重要性及其核心地位。第二，美国研究型大学取得如此成功的原因是什么？第三，研究型大学未来发展面临的挑战。

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一、现代研究型大学的重要性及其核心地位

芝莫尔校长指出，现代研究型大学的重要性及其核心地位是毋庸置疑的。世界各地的大学培养了一代又一代的学生，培养了各个领域的领袖，为社会建设和发展做出了贡献。同样，世界各地的大学也引领了科研进步，从而极大地提升了人类的生活质量，提升了各国乃至全球经济社会的结构并改善了许多人的健康水平。大学也是众多人类文明遗产不可或缺的守护者。现代大学创办至今已经近九百年了。如此悠久的历史，本身就是其影响力的最好佐证。没有优秀的大学就没有完整的社会。而拥有优秀大学的城市也从中获得重大的文化社会和经济方面的收益。

他强调指出，所以，当我们谈到大学的时候，实际上谈到的是世界上最悠久并且最重要的组织机构之一。当我们考虑如何更好地为未来培养人才的时候，我们可以从很多社会的历史当中去汲取经验。关于培养人才的最佳方式，我们都从中学到了什么呢，这就是今天想探讨的问题。

他认为，当然，提出问题容易，答案并不简单。因为不管是在过去、现在还是在未来，处于不同社会体系当中的大学，都会有自身历史所处的政治、文化和社会环境及其在整个大学体系当中的位置，因此都会面临特别的机遇和挑战。即便是在同一个社会体系当中的大学，也不是都必须去追求某一个共同的目标。各所大学培养的学生，所进行的研究项目和所采取的教育方式都是不一样的。所以我今天演讲的目的，并不是要给大家介绍某种放之四海而皆准的真理（我没有这样的奢望），我的目标是什么呢？就是要讨论一下美国研究型大学之所以如此成功，原因到底是什么？因为我认为，总的来说，美国的研究型大学还是非常成功的。

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二、美国研究型大学取得如此成功的原因是什么？

芝莫尔校长认为，回顾美国大学的发展历史，与作为发展源头的德国模式相比，美国的研究型大学，除了共性的特点以外，还有自己独特的、为德国模式增添了美国特色的特点。这就是任人唯贤，不拘一格，唯一的标准是才华而不是出身。这是美国研究型大学取得如此成功的重要原因之一。

他指出，从培养目标的演变上看，从十一、十二世纪现代大学在欧洲创立，一直到19世纪，大学的主要目标就是教会学生一种技能，学习前人积累的一些技能或知识，从而有一门手艺。1811年柏林大学的成立，标志着德国模式的出现。大学的目标发生了重大的转变。

德国模式包含三项基本原则。第一，教育的目的是教会学生思考、创新、发明创造和掌握知识，而不仅仅是掌握一门手艺。第二，科学研究要发挥核心作用，通过教学和研究相结合，教会学生如何思考。第三，虽然大学得到国家或教会的支持 这是很重要的，但是，大学本身应该是独立的，能够自主地决定教学和研究安排，不受政府频繁的干预。

他指出，德国模式在欧洲变得非常的成功并逐渐地向美国传播。十九世纪末约翰?霍普金斯大学和芝加哥大学的成立，标志着美国也开始采用德国模式。这两所大学的办学目标和美国西岸的一些大学相比是不太一样的，因为他们一开始瞄准的就是全面的研究型大学。之后成立的一些美国大学，也确立了这样的目标。在这个过程中，这些大学发展形成了自己的一些特点，这些特点也为德国模式增添了一些美国特色。其中之一即：这些大学都是任人唯贤的，不拘一格的，唯一的标准是才华而不是出身。教师和学生能够融入到一个整体当中去。学校里最高最重要的价值观不是尊重权威，而是自由开放和严谨求索。一个观点的成立与否，是通过论证、通过辩论来决定的，而不是去看阐述人的身份。质疑和挑战权威，被认为是开辟新发现、新思考和开启创新的钥匙，这样的大学也带来了竞争和驰骋的想象力和创新。而这些正是美国的顶尖学府，至少是在鼎盛时期的主要特征。

芝莫尔校长认为，支持这些大学所需要的文化氛围并不是特别容易获得。因为不论是教师还是学生都必须去挑战自己和他人的假设，习惯于提出疑问，不怕不正确，也不惧怕实验和探索。习惯于即使别人对自己的观点和分析有异议，也要能够去倾听。美国大多数研究型一流大学都非常推崇这一套价值理念，并为实现这些理念做出了巨大努力。虽然并不是都取得了成功，但是还是取得了相当的成就。

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芝莫尔校长认为，支持美国研究型大学取得如此成功的另一个重要原因，在于这些大学在教育教学目标方面有一个重要特点：即同时重视专才教育与通才教育，特别是多学科的、广博的通才教育。

他指出，我已经提到了美国研究型大学的总体文化特征，但是这些文化当中重要的教育和教学特点是什么呢？实际上这和我们昨天提到的观点是非常类似的。大多数美国研究型大学的教学都具有两个特点，首先就是针对特定学科的专才教育，第二也是非常重要的，就是多学科广博的通才教育。

他认为，实际上在美国，对于通才教育的看法是有一些差别的。通才教育的手段方法也会有所不同。但是绝大多数的美国大学相信，培养学生的不同视野，要求学生理解不同国家的文化和历史，给学生一个全球化的视野是非常重要的。当然，今天学生走出校园所面对的世界是一个越来越专业化的世界。但是除了专业领域之外还有其他的一些特点。比如说包括一些不同专业领域在内的领域之间的合作网络。这些网络可能是全球性的网络，世界各地来自不同群体的人会通过这些网络来解决某一个问题。还有其他一些的变化，比如职业生涯的变化，生活环境的变化，这些都要求他们去了解不同的文化，具有广博的视野，批判性的思考。能够在瞬息万变的情况下作出决策。

他指出，因此，批判地思考、了解各种求知的模式，并且能够认识到某一论点的优势和局限性，知道如何提出问题，理解文化的本质，熟悉世界各地的相似性和差异性，以及“识时务”，等等，这些就是我们希望自己的学生都要具备的最重要的素质。他强调指出，所有的迹象都表明，以上这样一些素质，随着时间的推移会变得越来越重要。这一点在培养领导者的时候特别需要关注。因此，无论是私营部门还是公共部门的领导者，把广博的通才教育和全球化的视野培养纳入到大学教育当中去非常重要。而过分地强调某种职业技能的培养，放弃培养学生批判性的思维，对学生创新能力的培养是不利的。

芝莫尔校长认为，美国研究型大学之所以取得如此成功，还有一个重要原因，这就是美国高等教育体系具有的三个特征：多样性、自治性和竞争性。他认为每一个特征对于建立优秀的研究型大学都是至关重要的。

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他指出，首先，美国大学的多元性特征非常明显。有一些是私立大学，比如说芝加哥大学，还有斯坦福大学、耶鲁大学、杜克大学等等。有一些是公立大学，像加州大学洛杉矶分校等等。公立大学的多样性表现在有些大学可能是某州或者某市所属的大学，有些是联邦所属的大学；有的是研究大学，有的只是本科生的学院；有的规模相当大，有的规模是相当小；有的是两年制的学院，多数是四年制的学院。即使是同一个州，比如说加州 可能是美国公立大学系统或者公立教育系统最发达的州之一，通常也会有数种公立大学或学院的体制，各大学或学院都会有不同的侧重点。

芝莫尔校长认为，这样的一种模式，就反映出人们认为学生在寻求教育以及他们所接受的教育是可以有差别的，这样的一种多元性也使得美国的教育模式更容易扩展，有更大的灵活性，可以运用到全球的高等教育当中去。

其次，美国大学不仅丰富多样，而且有非常高度的自主权。这样一种非常高度的自主权，反过来又加强了大学的多样性。每所大学都能够自主决定它的发展目标，确定自己的优势，并且选择发展的侧重点。这就使得顶尖的私立研究型大学，能够把唯才是举，任人唯贤作为自己的最高标准，并且保持这样的标准。大学的校长、教务长、院长，可以不受外界的干扰，和教师一道来确定学术目标。每所大学可以自行制定教师研究质量的评价标准。这也使得唯才是举、任人唯贤的高标准的教授文化得以持续。芝莫尔校长认为，为美国大学所接受并主动信奉的这样一种多样性，加上自治性，就形成了美国大学的第三个特点：竞争性。他指出，一所追求研究和教学双优秀的研究性大学，必须不断和其他大学竞争，来寻求非常优秀的教授和学生。因此在研究型大学之间，吸引并且留住优秀的学生和教授的竞争是十分激烈的。

他认为，这样的竞争是非常有效的竞争。因为我们享有自治的权利，我们能够独立地做出决定，并且采取相应的措施，来吸引这些教授和学生。当然，在竞争的过程当中，各个大学之间也有共同的价值观，相互尊重、相互欣赏。不过竞争还是竞争。这就要求大学的领导者们能够肩负起责任，努力打造让教师和学生人尽其才的良好环境。竞争有利于提升大学的品质，有利于增强对教授工作的支持，也有利于提高教学的质量。总之，正是因为多样性、自治性和竞争性这三个特征，使得美国的高等教育能够保有一个高质量的办学水平。

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三、研究型大学未来发展面临的挑战

芝莫尔校长指出，面向未来，美国高等教育面临两个巨大的挑战。一是财政压力对公立大学的挑战，二是移民政策改变的挑战。

关于财政压力的挑战，芝莫尔校长认为，我们相信美国杰出的私立研究型大学，包括在座的各位出席本次会议的一些大学，基本上都保持了非常强的竞争优势。美国整个教育体系目前最大的弊病是在于公立大学。这些公立大学目前面临非常大的财政压力。直接导致这一财政压力出现的原因是最近这一轮金融危机。很多州的财政都出现了危机。但是除了金融危机的原因以外，美国公立大学的危机是一个系统性的问题。换句话说就是美国的公众、纳税人可能现在越来越不愿意继续拿钱来支持把优质的高等教育作为一种公共产品提供给广大的国民。所以，为了确保美国公立大学能够继续发挥过去所发挥的非常重要而且非常出色的作用，我们需要得到美国公众，也就是美国纳税人的支持。需要他们重新做出承诺。这就是美国高等教育体系目前的面临最大的挑战。

关于移民政策改变的挑战，芝莫尔校长指出，另外一个与美国研究型大学能否持续以往辉煌相关的问题，就是美国的移民政策。在整个二十世纪，美国的大学获得了大量来自欧洲和亚洲的移民，从中获益良多。许多移民成为美国大学优秀的教授和优秀的学生。这些来自其他地区的移民成为美国大学教育质量很高的一个重要因素。美国大学也成为吸引世界人才的一块巨大的磁铁。

芝莫尔校长强调指出，但是，现在美国的移民政策变得越来越严格了。这样一种移民政策如果继续下去，我们相信，必定会削弱美国教育体系的潜在优势。

芝莫尔校长在演讲的最后，向大家介绍了芝加哥大学与中国人民大学合作办学的情况。他说，今年9月份，芝加哥大学将迎来一个非常重要的时刻，“芝加哥大学本科学院国外文明学习项目中心”将在北京成立。该中心将促进三个领域的活动，一是商业经济学和政策，二科学、医药和公共卫生，三是社会文化和艺术。他相信，该项目中心的建立必将进一步加强芝加哥大学和中国大学之间的交流与合作。

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演讲结束后，芝莫尔校长和与会代表进行了交流，回答了中外大学校长的提问。

中国人民大学校长纪宝成：感谢你给我们做了一个非常富有启发性的演讲。你说到美国大学的多样性、自治性和竞争性，给了我们很多的遐想。芝加哥大学是一所著名大学，是美国获得诺贝尔奖最多的大学。据我了解，芝加哥大学科学的氛围，研究的氛围，学习的氛围非常浓厚。我们中国在芝加哥大学留学的学生都感到芝加哥大学的学习压力非常繁重，学习任务非常多。我想了解一下芝加哥大学究竟凭借什么，保持了自己长期的这样一种严谨的氛围，在多样性的美国的大学体系当中，作为一所私立大学凭什么能把自己保持在基础研究和应用研究方面始终处在最前列？

芝莫尔校长：如果有所谓关键因素来保持我们目前的地位的话，那就是芝加哥大学的环境是一个长期的不断争论的环境。比如说芝加哥大学的经济学系出了很多诺贝尔奖获得者，但是你看这些获奖者和系里的研究生、甚至包括本科生，他们之间都是在不断争论的，甚至获奖者教授会直接和研究生进行争论。每一个人都在不断地挑战各自的观点，挑战对方的观点。高级的教授，比较资深的和初级的刚来的教授，或者讲师或者学生，他们互相之间都在不断就不同的问题发表不同的观点。所以像诺贝尔奖获得者这样的专家，一般来讲是不会惧怕争论的。正常情况下大家也不会去批评一个人，而是恰好相反，越是诺贝尔奖获得者，越是他们的成就高，他们的著作，他们的学术观点，就越容易受到别人的挑战和质疑。所以芝加哥大学如果说有一个环境上的特点的话，就是不断地争论、不断的辩论。这是我们最大的一个特点。

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北京外国语大学校长陈雨露：非常感谢，首先要祝贺您在今年9月份将在中国人民大学开设芝加哥大学北京中心。我相信学生教师之间的交流会随着这些中心的开设进一步的加强。我们觉得，学生和教授之间的交流是非常重要的。昨天汉尼斯教授也讲过，中国的大学在教授之间的互动不够，是一种传统的授课方式。但是我们知道传统的角度来看，2500年前，孔子其实他和自己的学生之间的互动是非常好的。孔子在教学生的时候，他们之间有非常好的互动，所以我想问您的问题就是，您对这个现象有什么样的评论？

芝莫尔校长：我来中国好多次。现在我来中国最大的感受，就是中国释放出了非常巨大的创造性的潜力。在市场在商业环境当中，我们看到这样的一种潜力发挥得淋漓尽致。现在我们同样也看到这样的一种创造力，一种创业精神，一种在商界所体现出来的一种精神，也慢慢地影响到了其他的一些领域。所以，我们希望能够看到在其他的一些领域，能够把中国商业的成功，商业的创造力和潜力，创新和创业的精神，在大学得到进一步的推广。我们希望在中国的大学也看到这样一种潜力巨大的爆发。我们在这方面对中国大学的未来是充满乐观和信心的。汉尼斯教授昨天也讲过中国的大学其实正在经历一场革命。所有你讲的这些互动也好、发展也好，其实是需要花时间的，是需要一个过程的。而中国正在朝这个方向快速的发展。

加州大学洛衫矶分校校长吉恩 布洛克：您的报告非常有意思，您刚才提到美国私立大学的独立性和自治性，能够独立进行学术的一些研究等等。那么中国的私立大学您认为在未来会发挥什么样的作用？会不会有更大的一个发展？

芝莫尔校长：我要回到我一开始演讲时候所讲的，每个社会都需要由自己来做出决定或抉择。因为存在着文化、社会、历史还有体制环境等等各个方面的差异，每个国家的国情是不一样的。对于我来说，我认为一个社会的选择越多，它的机会就越多，就会有更多的创造力，更多好的决策流程，会做出更加正确的决定。但是究竟每个社会，或者每个国家，是私立大学更多一点，还是公立大学更多一点，公立和私立更加侧重哪个方面，这是每个社会自己做出的决定。这个决定要综合考虑各种因素才能做出。包括政治的、经济的和社会环境的因素，这些因素，各个社会是不一样的，欧洲的体系和美国的体系就不一样。中国肯定也有自己的特点，要综合考虑，才能做出决定。

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中国政法大学校长黄进：您刚才提到了大学文化，还有大学自治，我的问题是学术自由的问题。学术自由是一个大学的一个管理的基本原则，中国大学的校长往往看到学术自由和学术秩序之间的一种冲突，要平衡学术自由和学术秩序。前几年有一本书叫《学术秩序》，是芝加哥大学一位教授写的，讨论学术秩序和学术自由之间的关系问题。我的问题就是：您作为芝加哥大学的校长，怎样平衡学术自由和学术秩序，怎样来处理这样一个平衡的问题？

芝莫尔校长：这个问题不仅仅是对中国来说是一个问题，这个对于美国也是很大的问题，对于欧洲来也是很大的问题，所以这是一个非常好的问题。当然在不同的政治文化和社会体制当中，这个问题的背景或者所蕴含的潜台词是不一样的。大学其实是处在一个不断演变的过程中。有争论也是很自然的。我想再这里提出一个概念，叫做“合法或者合理的竞争自由”。每个人都应该有这样一个合法竞争的权利，和别人竞争的权利。但是竞争的方式，或者说是实际的操作性的过程当中可能会面临很多的问题。不同的机构，处理合法竞争权利的方式会有不同。每个机构会产生自己的问题。所以我这里只想介绍一下芝加哥大学的情况。

芝加哥大学把学术自由放在一个非常特殊的或者非常重要的位置。即：我们是把学术自由作为一项基本的原则确立为大学的信条的。当然也有其他的一些大学，他们会采取不同的措施，或者不同的原则。因为他们可能觉得其他的东西价值更高，而不是自由价值更高。在芝加哥大学 我当然不能代表其他美国的大学，我只是说芝加哥大学，我们认为学术自由是最高原则，是最重要的。因为我们要教育学生要开放，要有一种开明的态度，宽容，能够接受别人的意见，要能够独立地去解决各种各样的问题，就需要他们具有接受不同的多元化的观点的意识，怎样把不同的观点取其精华为自己所用，这是我们最基本的教育原则。我们既然这么教学生，我们的教授我们的大学也应该这么做。对于我们来说，最高的价值观就是开放。对任何批判性的观点都要保持开放的态度。所以形成了这样一种氛围。当然了，平衡也很重要。我们都有很多东西需要去平衡。每个机构都有自己的价值观，有自己的选择，都需要去平衡。你追求某一个东西，当然同时就要放弃另外一个东西。这种取舍是任何机构都需要由自己来作出选择的。